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深圳证监局对深大通出具警示函

时间:2019-05-26 17:32 作者:admin

深圳证监局对深大通(行情000038,诊股)出具警示函,要求公司实际控制人及全体董事、监事、高级管理人员应加强对证券法律法规的学习,敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者,强化规范运作意识,切实提高公司治理水平。积极配合监管部门依法履职,杜绝此类行为再次发生。

5月23日,在证监会稽查人员前往深大通送达《立案调查通知书》时,深大通相关人员拒绝接收,并对稽查人员进行人身和言语上的攻击。一位稽查人员表示,在其十余年的稽查生涯中,多次遇到过不配合执法的人员和公司,但还从未遇到过一家上市公司如此暴力反抗执法,上市公司本应是市场遵纪守法,配合监管的“优等生”。执法记录仪拍摄下了当时混乱的场面,多人参与到冲突之中,两名女性稽查人员手背及手臂被抓伤。

5月24日,媒体报道称,依据《治安管理处罚法》,根据深大通公司三名违法人员的情节和行为,对曾某青处行政拘留9日,对程某涛处行政拘留5日,对罗某红处警告处理。

5月24日,针对深大通拒不配合证监会依法履职的行为,证监会新闻发言人高莉24日表示,这种行为严重破坏了国家法律的严肃性,严重干扰了证监会的依法履职,对违反证券法律法规行为进行查处是证监会的法定职责,妨碍执法将承担相应的法律责任。

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